刻章资讯
推荐文章
热门文章

365体育投注建国门刻章证监会严惩私募违法违规:中逢昊、泽泉、神州牧成“典型”

来源: 编辑: 发布日期:2017-03-08 访问次数:157 文章来源:www.bjkyzw.org
365体育投注建国门刻章随着《私募投资基金监督管理暂行办法》的颁布实施,私募基金行业迎来了快速发展时期,私募基金的数量呈爆发式增长,私募基金违法违规的现象也屡见不鲜。证监会副主席李超日前表示,证监会加大了监管执法的力度,严肃处理违法违规行为,2016年采取了200多项行政监管措施,共涉及几十家证券基金机构和相关高级管理人员、从业人员。 存在违法违规乱象 中国基金业协会3日公告称,2016年,共收到投资者投诉1454件,月均处理超过120件,较2015年增长1倍以上。投诉主要涉及兑付或赎回、登记备案、基金募集、投资运作、违法违规五方面。 此前,证监会于2016年上半年组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查,检查发现,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。 “基金企业承担的是为投资者管理资产的责任,证券企业一项很重要任务就是为资本市场输送优质的产品。”李超强调,这方面,行业还没有充分发挥好资本市场“守门人”和融资“鉴证人”的作用。 重拳严惩 中国证券报记者从证监会稽查部门了解到,证监会根据多家私募机构违法违规行为的具体情况,依法对相关机构和责任人进行了惩处。 其中,典型案例有中逢昊投资基金管理(365体育投注)有限企业(以下简称“中逢昊”)违法违规案和365体育投注神州牧投资基金管理有限企业(以下简称“365体育投注神州牧”)、广东泽泉投资管理有限企业(以下简称“广东泽泉”)涉嫌交易“燃控科技”信息披露违法违规案。 中逢昊违法违规案是证监会稽查人员于2015年3月在“两个加强、两个遏制”专项检查中发现,中逢昊在登记备案、合格投资者、资金募集、投资运作方面涉嫌违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即对中逢昊启动立案调查。
XML 地图 | Sitemap 地图