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西安北郊刻章PO询价队伍7个月翻6倍 违规投资者资格恐遭暂停

来源: 编辑: 发布日期:2017-03-05 访问次数:161 文章来源:www.bjkyzw.org
西安北郊刻章据证券时报·券商中国记者此前报道,2月中旬出炉的“首次公开发行股票配售对象黑名单”中,有309个违规配售对象,创出史上最长“黑榜”。其中,有263位个人投资者因为违规操作被“拉黑”。 而今,中证协最新数据显示,在中证协成功备案并获IPO网下询价资格的投资者已高达49686个,是去年7月底的5.81倍。 面对这一惊人数据,相关管理部门终于要出手干预了。 记者获悉,中证协计划修订原来的相关管理规则,强化各推荐券商推荐投资者参与网下询价的责任,进一步完善自律处罚体系,除设立网下新股申购黑名单外,还首次引入“暂停网下投资者资格”的处罚。  现有规则亟待完善 中证协最新数据显示,在中证协成功备案并获得IPO网下询价资格的投资者数量已经高达49686个,是2016年7月底的5.81倍。2016年7月29日,记者录得的上述数据为8559个。 暴增的网下投资者数量,倒逼监管层修订《首次公开发行股票网下投资者管理细则》。 记者获悉,不久前中证协对该细则小范围地下发了征询意见稿,要求参与券商按时提交反馈意见。 在上述征询意见稿中,中证协表示,2016年新股发行制度改革以来,网下投资者自律管理出现了一些新情况、新问题,该会组织评估了既有的细则,形成了初步修订意见,现就修订草案征求各证券企业的意见。 中证协先容,2016年以来,为客户申请网下投资者资格,成了证券企业吸引客户的重要手段,证券企业在加速推荐网下投资者的同时,出现了未能有效履行勤勉尽责推荐义务的现象,主要表现在三方面: 一是投资者适当性管理不到位,推荐的个人投资者有的未满足五年投资经验的要求;70岁以上的高龄老人约占5%,对推荐的投资者是否具有独立投资的能力未作判断。 二是在网下投资者管理系统填报证券账户信息、银行账户信息时频繁出错,导致客户申购失败。 三是证券企业在推荐其客户成为网下投资者后,未对其客户开展有效的培训,导致客户因不熟悉业务规则和申购流程出现未申购、未缴款等违规行为。
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