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刻章多少钱南京银行违规销售基金 遭处罚仍拒赔客户损失

来源: 编辑: 发布日期:2016-08-10 访问次数:157 文章来源:www.bjkyzw.org
刻章多少钱近日,《投资快报》记者关注到,由于资管计划投资非标资产比例不合规,南京银行旗下鑫元基金子企业——鑫沅资产管理有限企业遭上海证监局处罚。这是又一家银行系基金子企业被罚。今年初,宝盈基金、民生加银资产管理有限企业等13家机构遭到了业务暂停、责令改正或增加内部合规检查次数等行政监管措施。 同时值得一提的是,在数百投资者维权中,南京银行也因违规销售基金产品被江苏证监局行政处罚。但是,对于该基金造成的亏损,银行方面拒绝赔偿。 资金池违规 日前,鑫元基金的子企业鑫沅资产管理有限企业被上海证监局采取行政监管措施,责令进行为期三个月的整改,并暂停特定客户资产管理计划备案。这是今年以来又一家银行系基金子企业被罚。据了解,鑫沅资产管理有限企业被责令整改的原因是其合富系列“一对多”资管计划较高比例投资于非标资产。市场认为,该情况属于基金子企业设立了资金池,而客户资金和资产没有做到一一对应所致。 “之前大多数的基金子企业和信托都有资金池,但是在监管规定出台之后,存量资金池都要进行处理,逐渐向资产和资金一一对应转变。”市场人士表示,监管对资金池的做法容忍度在不断降低。今年初,证监会对部分机构年度专项检查结果进行了通报,包括宝盈基金、民生加银资产管理有限企业等13家机构遭到了业务暂停、责令改正或增加内部合规检查次数等行政监管措施。
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